知识的本质与企业家精神
【作者简介】张维迎 1959年生于陕西省吴堡县。北京大学国家发展研究院博雅特聘教授，北京大学市场与网络经济研究中心主任。1982年获西北大学经济学学士学位，1984年获经济学硕士学位，同年进入国家体改委中国经济体制改革研究所；1990年9月入牛津大学读书，1992年获经济学硕士学位，1994年获经济学博士学位。著有《回望：一个经济学家是如何长成的》、《市场的逻辑》（第三版）、《市场与政府》、《理念的力量》、《经济学原理》、《企业的企业家-契约理论》、《博弈论与信息经济学》、《企业理论与中国企业改革》、《信息、信任与法律》等。
一个优秀的企业和一个平庸的企业差距有多大？不会超过5%! 我深信比这个比例还要小。这听上去有点危言耸听，其实并不奇怪。想想人类和黑猩猩的基因差异不超过2%，人类和大部分哺乳动物的基因差异也不超过5%。但正是这个小小的差异决定了人类是这个地球的统治者，而其他哺乳动物不是。
对于企业来讲，这种小小的差距导致有的成功、有的失败。这种差距究竟是什么？我认为最重要的就是企业家精神的差距。企业家精神是1，其他是0；没有了这个1，再多的0也没有用。要理解这一点，我们要谈到知识的本质。
在20世纪30年代有关社会主义计划经济的大争论中，哈耶克对知识的本质有过深刻的阐述。他把知识简单分为两类:科学知识(scientific knowledge)和实践知识(practical knowledge)。我们可以简单地称之为“硬知识”和“软知识”。硬知识是指能用诸如语言、文字、数字、图表、公式等方式表达和传播的知识。此种知识是客观的，人人都能得到，也可以集中使用，比如牛顿力学、爱因斯坦相对论，都是硬知识。软知识是指没有办法用语言、文字、数字、图表、公式等方式表达和传播的知识，比如诀窍、直觉，它是主观的、个人化的，只可意会不可言传。老子讲“道可道非常道，名可名非常名”即是此意。
迈克尔·波兰尼将知识分为可言说的显性知识(explicit knowledge)和不可言说的默性知识(tacit knowledge)。科学知识是显性知识，实践知识主要是默性知识。这意味着行为者知道怎么采取行动，但是不能辨别出是哪些因素或部分构成了他正在做的事情，也不知道它们是真是假。
软知识的基本特点是没办法进行有效传递，但它对决策非常重要，特别是对创造性的决策非常重要。哈耶克说，人们经常忘记了这样一个事实:科学知识并不是与决策相关的唯一知识。“我们只要稍加思索就会发现，现实生活中无疑还存在着一种极其重要却未经系统组织的知识，亦即有关特定时空之情势的那种知识―—它们不可能被称为科学知识。” “一个靠不定期货船的空程或半空程运货谋生的人，或者一个几乎只知道瞬间即逝之机会的地产掮客，或者一个从商品价格在不同地方的差价中获利的套利人，都是以他们所具有的有关其他人并不知道的那些一瞬即逝之情势的特殊知识为基础而在社会中发挥极大作用的。”
迈克尔·波兰尼认为，默性知识是所有知识的支配原则，甚至最形式化与科学化的知识也是无一例外地遵循某种自觉或创造行为，体现的完全是默性知识。比如，牛顿的万有引力和爱因斯坦的相对论都是硬知识，但为什么是牛顿和爱因斯坦，而不是其他人发现了这些硬知识？因为他们具有其他人不具备的默性知识。牛顿是如何发现万有引力的？爱因斯坦又是如何发现相对论的？我们不知道，他们也没有办法给我们讲清楚。
企业家和管理者之间有什么差别？简单来说就是他们制定决策所基于的知识不太一样。企业家决策主要靠软知识，管理者决策主要靠硬知识。经济学和大部分管理学里讨论的决策都是基于硬知识的决策:给定目标和可选手段，如何选择特定的手段满足给定的目标。这里的目标和手段都是可以明确描述的，甚至是可以量化的。这跟真正的企业家决策相距甚远。真正的企业家决策不是选择给定手段满足给定目标，而是积极地和创造性地寻找新的目标和手段。企业家精神的高低，在很大程度上取决于感知、判断新目标和新手段之能力的高低。换句话说，管理者是使用工具，企业家是创造工具；管理者是实现目标，企业家是创造目标。
从决策的角度讲，如果手段和目标是给定的，并且是相同的，那么在同样的数据下，所有理性人都会做出相同的选择。就像学生考试或做作业，给定条件，每道题目的标准答案只有一个，如果你给出的答案跟别人不一样，或者是你错了，或者是别人错了。但企业家在做决策时，即便拥有同样的数据和硬知识，不同人做出的选择也不完全一样，你不能说谁对谁错，甚至多数人觉得对的，反而是错的。
因为企业家决策不仅取决于数据、硬知识，更依赖于软知识，即个人对市场前景、技术前景和资源可获得性的想象力、感知与判断力，而判断力不是计算出来的，企业家决策类似于科学家的发现，不同于所谓“科学决策”！
不理解软知识的重要性，就不可能理解企业家精神。哈耶克甚至认为，正是对实践知识的藐视，在很大程度上造成了人们重生产轻商业的态度。“任何因拥有这种知识而占据了较佳位势(亦即比那些掌握着更多理论知识或技术知识的人占据了更佳位势)的人也被认为是行为不端的人。那些因更了解通信或运输这类设施而占据优势地位的人，有时候也会被认为是不诚实的人，尽管社会运用这个方面的最佳机会与它使用最新的科学发现有着大体同等重要的意义。”
企业家精神是超越数据的。有人认为，大数据的出现可能会使计划经济重新变得可行，这完全是错误的。尽管硬知识和数据对企业家非常有用，企业家在做决策时确实也需要数据，但这些数据是谁都可以得到的，真正的企业家精神一定是超越这些知识和数据的，也超越我们现在讲的大数据。仅仅基于数据的决策只是科学决策，不是企业家决策。企业家必须看到这些知识和数据背后的、一般人看不到的东西，而且不同企业家看到的东西可能完全不同。
传统经济学认为市场的主要功能是配置稀缺资源，假定资源、技术和偏好给定，然后根据目标去选择手段。实际上，市场最重要的功能不是配置资源，而是改变资源，用新技术、新产品、新组织形式来改变资源的可用程度，甚至获得全新的资源。这些改变就是我们讲的创新，社会的进步在很大程度上是由企业家创新带来的，这种创新不是数据能提供的。就创新而言，数据能提供的帮助是非常有限的。
以计算机行业为例。自1946年第一台商用计算机诞生以来，计算机经历了大型计算机、微型计算机、个人台式机、笔记本电脑、平板电脑再到智能手机的多次颠覆式创新，但每一次的颠覆者都不是原来的计算机厂家。大型机的垄断者IBM错失了微型计算机市场;没有一家微机公司制造商最终发展为台式计算机的主要制造商;笔记本电脑则是日本企业索尼、夏普、东芝独领风骚。这显然不是数据的原因，不是因为早前的主导企业占有的数据没有后来者多，也不是因为他们不关注客户需要，而是因为他们判断失误!这样的判断失误与数据的多少无关。
之所以如此，与我们经常讲的不确定性有关。不确定性意味着什么？意味着基于过去的数据无法预测未来，这正是我们需要企业家的原因。如果能用数据预测出未来，就不需要企业家，只需要管理者，甚至机器人即可。企业家对未来的预测不是基于统计模型，不是基于计算，而是基于自己的心智、想象力、警觉性、自信心、判断和勇气。任何可以通过统计模型做出的决策，都不是企业家的职能，只是日常管理工作。所以，毫不奇怪，企业家的判断通常是常人不能理解的。产业革命时期，当英国钢铁大王约翰·威尔金森提出用铁造船时，遭到一片质疑，人们认为他得了一种新疯狂病、铁疯病，因为让铁漂在水上不符合当时的“硬知识”。但不管人们怎么说，威尔金森确实制造了一条铁船，并让它漂在塞文河上。他事后写信给朋友说:“它符合我的一切期望，并且说服了那些不相信的人，这些人的数目是千分之九百九十九。这仅仅是九天惊奇：以后它就要成为哥伦布的鸡蛋了。”
让我再用一个有关冰的故事说明这一点。
今天，冰是很重要的消费品，在西方国家，走进餐馆，服务员首先给你端上来的就是一杯放冰块的水。但在古代人的生活里，冰块是很稀罕的珍品，通常只有皇帝和达官显贵才能享受得起。冰是怎么变成大众消费品的？这就是19世纪上半叶一名叫弗雷德里克·图德(Frederic Tudor)的美国企业家的创造。
弗雷德里克·图德1783年出生于波士顿一个比较富有的家庭，父亲是律师。他有一个哥哥，患有关节炎，每到冬天就痛苦无比。17岁那年，父亲让弗雷德里克带着他哥哥去加勒比海旅行，希望南方温暖的气候能改善他哥哥的健康。但结果适得其反，热带酷暑和潮湿气候导致的疾病，反而加速了哥哥的死亡。
这个灾难性的旅程让弗雷德里克·图德产生了一个非常激进的、听上去甚至有些荒谬的想法：如果他能把冰块从天寒地冻的北部运到西印度群岛的话，也许能够赚钱。哥哥死后两年，他与弟弟和妹夫一块儿开始了这桩生意：把自家庄园附近湖水里毫无用途的冰块运到炎热的南方。1805年11月，图德派弟弟威廉去马提尼克打前哨，自己买了一条名为“至爱号”的双桅横帆船，开始收集冰块。1806年2月，他从波士顿起航，满载一船冰块驶向西印度群岛的马提尼克。经过三周的航行，冰船到了马提尼克，但结果证明这是一次彻头彻尾的失败。弟弟威廉没能找到储存冰块的合适地点，冰块在急速融化。更大的麻烦是，马提尼克岛居民对来自异国的冷冻恩惠没有兴趣，他们根本不知道该拿冰做什么。图德第一次就亏了4500美元。这在当时是很大的一笔损失。
这样惨淡的场面在以后几年不断重演，图德还遭遇过船难和海关禁运这样一些灾难性后果。所有人都嘲笑他，《波士顿公报》报道说:“这可不是开玩笑！”1813年，他负债累累还不上，被债权人投入监狱。但出狱后他又重整旗鼓，1815年设法借到2100美元，1816年甚至以40%的利率借债3000美元，建冰库，修改冰库的设计，并不断改进运输和储存过程中冰块的保存方式，以减缓冰块的融化速度，这涉及一系列的创新。但他利用了三种在市场售价实际为零的物品—冰、木屑和驶向南方的空船，最终取得了生意上的成功。
灵光乍现15年后，图德的冰块贸易开始赢利了。到了19世纪20年代，他的冰库已遍布美国南部，里面堆满了来自新英格兰的冷冻水。到了19世纪30年代，他的运冰商船远行至巴西的里约、西班牙的马德里，甚至印度的孟买。到1864年去世的时候，图德已积累了一大笔财富，价值超过今天的2亿美元，被称为“波士顿的冰王”。当然，后来模仿他的人越来越多，冰块贸易成了一个颇具规模的新产业。
冰变成商品也改变了美国的人口分布和政治地图，因为炎热潮湿的南方变得不再像之前那样令人难以忍受。冰块贸易还导致了冰箱的发明。最早发明冰箱的是佛罗里达州阿巴拉契科拉镇的一名医生，他原来用北方运来的冰给病人降温，但一次飓风导致的运冰船的延误使得冰的供应中断。这名医生就想着怎么能够造出冰给病人降温，结果就发明了制造冰块的冰箱。
冰箱出现后，人造冰逐步取代了自然冰。冰可以保鲜，就使得肉类食品的长途运输成为有利可图的事情，芝加哥在美国的地位改变了。事实上，美国的政治地图也因此改变了！
我用这个例子就是想说明一下什么是真正的企业家精神。如果非要对企业家精神做一个概括的话，我想强调以下四点:
· 对盈利机会的警觉性
在别人看不到机会的地方，你能够看到机会，这是企业家的与众不同之处。从北方去过加勒比海的人很多，但只有弗雷德里克·图德这样的企业家意识到把冰从北方运到南方能成为一种有利可图的生意。伊斯雷尔·柯兹纳(Israel Kirzner)甚至把企业家精神等同于警觉性(alertness)。他说:“市场参与者的经济行为中的企业家精神成分由警觉构成，这种警觉留意到环境中先前未被注意到的变化，这使得他们得以可能通过提供任何东西进行交换，从中得到比以前更多的回报。”
· 简单化
经济学家经常会被人批评说把问题想得太简单，我认为企业家把问题看得更简单。这或许也是企业家和管理者之间的重要区别。管理者通常把问题想得复杂，企业家则把问题想得简单。恰恰因为把问题看得简单，他才能变成企业家，一个把问题看得很复杂的人不可能是企业家。简单化当中包含很多道理，它能帮你抓住问题的本质，同时也给你解决问题的勇气。李书福为什么敢造汽车？就是因为他把造汽车想得很简单。他有两个著名的比喻：一个是，汽车有什么难的？不就是两辆摩托车并排起来吗？另一个是，汽车不就是把一个沙发放在四个轮子上吗？这就是他当时对汽车本质的认识。正因为这个简单化的认识使他走上了制造汽车的不归路，成为中国最有影响力的民营汽车制造商。我曾听过多位企业家讲过这样的话：如果当初知道这么难，根本不会去创业了！
· 想象力
熊彼特说，创新就是一种新的组合，一种产品或技术从无到有一定是组合而来的。组合是什么？组合就是一种想象力。斯蒂文森把轨道马车和蒸汽机想象在一起就有了蒸汽火车。我在这里引用奥古斯塔·埃达·洛夫莱斯夫人(Augusta Ada Lovelace)说的一段话，她是英国著名诗人拜伦的女儿，被称为“软件编程之母”，她在1842年就说过:“想象力是什么？这是一种组合的能力，它可以采用新颖的、独特的、无限的、不断变化的方式将事物、事件、思想和概念组合起来……它可以洞察我们周围看不见的世界，那是科学世界。”大部分人的想象力什么时候最丰富？睡觉的时候，所以才会有梦想一说。对企业家来说，想象力是醒着的时候做的梦，非常重要。
· 毅力和耐心
事情看起来简单，但是做起来没有那么简单，所有伟大的企业家没有没经历过失败的。弗雷德里克·图德因还不上欠款而坐牢，亨利·福特创业三次，前两次都失败了。如果没有坚强的毅力和很大的耐心，你不可能屡败屡战，成为一位成功的企业家。冯仑说“伟大是熬出来的”，段永基说自己做企业最大的感受是“要硬撑着”，表达的就是这个意思。
· 哥伦布的鸡蛋
作为大学教授，我必须坦率地承认，学校能教给学生的主要是硬知识、可以形式化的知识，不是决定企业家命运的软知识。但硬知识也非常重要，没有一个企业能只靠那5%的软知识活着；5%发挥得怎么样，还要看那95%的基础好不好。这有两个原因。第一个原因是，企业家也得承担一些管理职能。现实中没有一个企业家只履行纯企业家职能，尽管许多管理职能可以代理出去，但还是有一些管理职能需要企业家自己承担，何况寻找到合适的代理人并监督他们的行为也需要一些企业家素质。第二个原因是，知识在水涨船高。一些软知识随着时间推移慢慢变成了硬知识，原来只可意会不可言传的东西后来可以模型化，人人都能很快学会。有这些知识，你不一定成功，但没这些知识，你也很难成功。特别是在今天这个知识经济的时代，如果别人有的知识你都没有，你不可能成为真正成功的企业家。并且，硬知识积累多了，如果能融会贯通，也有助于提高你的软知识，使你的企业家能力提高；即使你做企业家失败了，还有可能成为一个比较优秀的管理者。
哥伦布竖鸡蛋的故事大家都知道，他从美洲回来后，成了西班牙人民心目中的英雄，国王和王后也把他当作上宾，封他做海军上将。可是有些贵族瞧不起他，说这有什么稀罕的？上帝创造世界的时候，不是就创造了海西边的那块陆地了吗？只要坐船出海，谁都会发现那块陆地！在一次宴会上，哥伦布把一个鸡蛋放在桌子上，问谁能把它竖起来，许多人试了，但没有人成功。鸡蛋最后又转回哥伦布手里，他把鸡蛋一头轻轻磕了一下，鸡蛋就竖起来了。
这就是企业家精神。但以后你再用同样的方式把鸡蛋竖起来，就算不上企业家精神了。
本文经授权节选自《重新理解企业家精神》
作者：张维迎 ｜ 出版社：海南出版社
出品方：理想国｜ 出版年：2022-6
