孙那 腾讯研究院研究员
为了将高度自动化的自动驾驶技术引入美国市场，美国高速公路管理局（NHTSA）公布了现行的体系下，如果高度自动化驾驶机动车不符合现有的技术标准，车辆制造商可以申请NHTSA作出的措施主要包括四类：解释、对现有标准的豁免、对现有规则的修订、以及指出含有不合理安全风险缺陷的行政性指导意见。
◆National Highway Traffic Safety Administration, NHTSA
美国高速公路管理局
◆Federal Motor Vehicle Safety Standards ,FMVSS
联邦机动车辆安全标准
◆highly automated vehicles，HAV
高度自动化驾驶机动车
◆United States Code, U.S.C
《美国联邦法典》
◆Code of Federal Regulations, C.F.R
《美国联邦法规汇编》
◆National Traffic and Motor Vehicle Safety Act
《国家交通与车辆安全法案》
◆Enforcement Guidance Bulletin
《执行指南公告》
根据美国《国家交通与车辆安全法案》（National Traffic and Motor Vehicle Safety Act）,所有新准入市场的车辆必须符合联邦机动车辆安全标准（FMVSS）。NHTSA负责测试所需要准入的车辆是否符合这一标准，但是其无权预先许可车辆的新技术。
一、解释（Interpretations）
解释是对于各种问题最快捷的回复方式，同时也是效力和解释范围最窄的方式。NHTSA对于车辆准入申请人如何理解现存法律以及如何适用现有法律进行解释。但是该解释不能对现有的法律作出实质性的修改，解释的发布期限为数月到数年。
（一）申请解释的要求
当NHTSA收到解释要求后，会将其公布于在线数据库
（二）影响NHTSA解释的因素
问题的复杂性；问题的新颖性；该请求是否包括了所有的必要信息；问题对于解释来说是否完全陌生；之前是否有与该问题相关的解释；对于其他相关解释请求的数量。
（三）申请人需要提供的信息
清晰的解释请求；陈述清晰的问题；请求人应明确其希望解释的法律法规并说明法律法规不清晰之处。申请人应提供清晰的、有力的论据说明其为何要求进行解释而不是申请豁免或规则修订。申请人应提供必要的数据和信息以便NHTSA做出解释。
在提交申请前，申请人应检索
（四）时间期限
对于与HAV相关的简单解释请求，NHTSA规定的回复期限为60天，复杂解释请求回复期限为90天。
（五）对于否定性解释的回复
为了更加灵活性的遵循现有的FMVSS标准，NHTSA可以在特定情形下允许车辆制造商不遵循现有的车辆安全标准即进行相应的豁免。这些豁免的法定理由由美国《国家交通与车辆安全法案》（National Traffic and Motor Vehicle Safety Act）予以规定。同时，豁免的申请人不能以遵循该标准会导致车辆设计不便为由提出豁免申请。豁免申请的期限通常为两到三年，可以选择续展相应的时长。
（一）申请豁免的条件
1、“实质性经济困难”(substantial economic hardship)
如果车辆制造商在近些年的车辆制造总量少于10,000辆，则其可以申请因“实质性的经济困难”而进行豁免。
如果车辆制造商基于这个理由向NHTSA要求豁免，则需要提交必要的财务信息证明其存在经济困难。根据C.F.R第49条第555部分，证明存在“实质性经济困难”的请求须提供如下内容：
（1）设计和财务信息，具体说明遵守现有技术标准或不予豁免的情况下将造成怎样的经济困难，包括：机动车组件的改动情况；改动组件的成本变化；根据组件成本变化而计算出的价格增长，以及价格增长带来的预期影响；企业财务报表；技术改动后第一年的财务报表和收入；其他困难因素（如丢失市场份额、交货困难、提供服务困难）。
（2）要求豁免者为了符合标准所做的努力，包括：从标准制定历史的角度，分析新标准的效果；可替代方案和反对的理由；希望NHTSA考虑的其他因素（如要求豁免者可以采取的办法、产品和服务无法在规定的期限内满足要求）；获得豁免后，如何变更设计和终止不符合要求的产品；要求豁免者在要求豁免前12个月内的机动车生产数量。
2、研发更安全车辆或评估新车辆
申请人基于研发更加安全的车辆可以申请豁免，每年申请数量的上限为2500辆车辆。具体需要提供的信息包括：改进技术对安全性能的影响；如果该技术处于测试阶段，需要说明测试结果对于安全标准的影响；临时豁免对于研发车辆的影响评估。
如果要求豁免者以这个理由要求豁免，则要求车辆制造商提交一份研发和测试新安全特性的报告，证明新安全特性等于或高于现有安全标准。为此，制造商须提交如下信息：
（1）描述新安全特性的研发和测试文件；
（2）证明新安全特性等于或高于现有安全标准：具体描述新安全特性如何有别于现有安全标准；测试结果证明符合现有标准；测试结果符合或优于现有标准。
（3）临时豁免可以加快研发的情况证明；
（4）豁免期结束时，制造商将符合标准、要求延长豁免期或请求立法变更标准；证明豁免的12个月内在美国境内销售的豁免车辆不超过2500辆。
3、开发低排放车辆
申请人需提交相关的数据具体说明：详细描述低排放汽车如果获得豁免后与遵循一般标准所不同之处；如果该车辆处于测试阶段，需要说明测试的结果；如果没有遵循一般标准，是否会降低车辆的安全标准及其影响；在豁免期限结束后，车辆制造商是否会遵循该标准。
如果要求豁免者以此为理由，须提交研发和测试报告，证明车辆属于低排量车辆，而且豁免后车辆的安全等级不会降低：
（1）证明车辆是低排量汽车（49 U.S.C.30113(a)）；
（2）研发和测试文件，证明临时豁免不会降低车辆安全性：车辆如何安装低排量发动机；测试结果证明符合标准；测试结果证明车辆更具有竞争力；为什么临时豁免不会降低车辆安全性；豁免有利于发展低排量车辆；豁免期结束后制造商符合标准的声明；证明豁免的12个月内在美国境内销售的豁免车辆不超过2500辆。
4、受豁免的车辆不低于未豁免车辆的安全等级
车辆制造商根据这个理由请求豁免时，须提供分析材料，说明如何做到这一点：
（1）分析如何实现受豁免车辆不低于未豁免车辆的安全等级：受豁免车辆如何不同于现有安全标准；受豁免车辆的安全保护及其影响；受豁免车辆的优势；可证明受豁免车辆的安全保护超过现有标准的测试结果；证明受豁免车辆不低于现有安全标准的其他证据。
（2）如果不予豁免对车辆销售的实质性影响；
（3）豁免期结束后制造商符合标准的声明。
（4）证明豁免的12个月内在美国境内销售的豁免车辆不超过2500辆。
（二）申请豁免的程序
NHTSA在收到申请豁免的申请后，会在联邦公报上发布通告，包括申请的具体信息并向公众开放征求意见。当公开征求意见期限结束后，NHTSA会考虑各方面信息来决定是否给予豁免。NHTSA受理豁免请求后，在6个月内决定同意或拒绝该请求。如果豁免请求复杂，则这个期限可以延长至12个月。
（三）影响政府回复豁免申请时间的要素
用来评估是否给予豁免请求的优缺点以及提请豁免的信息是否完整；与之前类似豁免请求是否一致；豁免请求和问题的复杂性；工作量大小。
（四）豁免的期限
如果是基于“实质性经济困难”而申请的豁免，期限为公布豁免之日起三年，其他原因申请的豁免，期限为豁免公布之日起两年。
（五）豁免否决的理由
违反公共利益和《国家交通与车辆安全法案》的目标；申请人在申请时有欺诈、错误表示或提供误导性信息。
（六）终止和更新临时豁免
临时豁免不是永久性的，如果基于“实质性经济困难”而给予得临时豁免，则豁免期最长为三年。如果基于其他理由给予豁免，则豁免期最多为两年。制造商在豁免期结束前至少60天内可以要求延迟豁免期限。
（七）被拒绝临时豁免时的回应
如果车辆制造商想要修改现有标准或采纳新标准，则需要通过提请NHTSA通过规则修订的方式修改现有标准。该程序的启动比起前两种耗时最长。NHTSA会根据国会指令、现有的研究项目以及国际标准协调等综合因素考虑是否进行规则修订。规则修订虽然是耗时最长的，但是也是对现有规则最彻底的改变，可以为公众提供参与规则制定程序的机会。如果车辆制造商可以基于下列理由申请进行规则修订：
1、申请比临时豁免更长的豁免期限；
2、有大量的车辆需要豁免；
3、车辆的设计与目前的标准有实质性的改变。
NHTSA通常会根据申请人的申请，采取两类行为来修订现有的安全标准：
1、根据现有的《国家交通与车辆安全法案》来修订现有的安全标准或建立新标准；
2、重新审查关于建立或修订新标准的最终规则。
四、执行(Enforcement)
NHTSA作为行政执行部门，有权根据现有的法规和条例，对现有的和正在研发中的汽车技术进行指导和管理。NHTSA针对有安全相关风险的缺陷和正在研发中的汽车技术，发布了《执行指南公告》（Enforcement Guidance Bulletin），该公告陈述了NHTSA对正在研发中的汽车技术的指导性意见，包括对这些技术或设备所带来的不合理安全风险、安全缺陷的看法，以及建议车辆和设备制造商应考虑的原则。
NHTSA有权对新的汽车技术提出安全问题，澄清机动车辆的不合理安全缺陷以及要求制造商召回缺陷车辆。对于诸如高度自动化驾驶机动车（HAV）这样的机动车辆的新技术，NHTSA在《执行指南公告》中表示：“就车辆和设备的安全缺陷，NHTSA的执行权适用于新技术和研发中的技术。”如果无人驾驶车辆或者其他研发中的汽车技术造成事故、伤害或者带有重大安全隐患或缺陷，那么NHTSA将评估自动驾驶或相关新技术，如果必要的话，这种评估将升级为全方面的调查。
