胡仲义 腾讯云数据仓库研发专家，腾讯研究院特约研究鹅
数字化升级是企业在数字经济时代的必然选择，关系到企业能否抓住数字中国的政策红利、技术红利和数据要素红利，全面提高企业的全要素生产率和核心竞争力，从而做强做优做大主营业务，并找到可持续发展的第二增长曲线。然而由于受到所处行业特点、成本、数据安全、人才等多重约束条件的限制，企业特别是中小企业面临的数字化升级挑战比较严峻，数字化效益也较难评价。
为更好的评估企业数字化升级的价值效益，本文将企业数字化成熟度、企业及行业数字化升级投资回报率（ROI）等维度进行综合分析，提出了一个评估企业数字化升级效益的方法论，以期为企业数字化升级投入策略、以及优化公共政策支持措施提供参考。
关键背景：
数字化升级推动企业在要素端、供给端、管理端、应用端产生革命性的变化
数字化升级是指利用数字技术对传统业务和生产方式进行转型升级，数字化升级对企业有着深远的影响。
首先，数字化升级可以提高生产效率、质量以及经济效益。
通过数字化技术的应用，企业可以实现生产过程的自动化和智能化，减少人力和物力资源的浪费，从而降低生产成本、提高生产效率和质量。同时，数字化技术还能够帮助企业实现更加精准的营销和销售，帮助企业实现更好的客户服务和产品体验，提高客户的满意度和忠诚度，提高市场占有率和品牌知名度。
其次，数字化升级可以优化供应链和流程。
数字化技术可以帮助企业实现信息化管理和优化供应链，从而提高供应链的效率和稳定性，降低供应链成本。数字化升级还可以优化企业的流程，简化决策流程和操作流程，提高流程的透明度和精准度，减少人为错误和成本。
再次，数字化升级还能够改善企业的管理模式。
通过数字化技术的应用，企业能够实现信息的共享和流通，提高决策的科学性和准确性。数字化升级还能够帮助企业实现更加灵活的管理模式，从而更好地适应市场变化和客户需求。
最后，数字化升级可以推动企业的创新发展。
通过数字化技术的应用，企业可以实现更加快速和有效的创新，推出更加符合市场需求的产品和服务。数字化升级还能够帮助企业开拓新的业务领域，实现企业的多元化经营和持续发展。
数字化升级的实施方式：
技术支持与组织文化变革
技术支持：云计算、大数据、人工智能、区块链等新一代信息技术
数字化技术是指将现实世界中的事物、信息、活动等转换为数值形式，以数字为基础，应用数字技术实现相关业务的发展和管理。数字化技术不断演变和发展，从最早期的信息化、网络化、智能化到区块链化，每一次发展都带来了新的改变和变革。
信息化
是利用传感器、音视频等信息采集设备，以及办公自动化软件等工具收集企业在生产经营过程中产生的内容并数字化，结合数据管理技术针对不同特点的数据，提供结构化、半结构化及非结构化数据的高效管理。
网络化
是利用通信技术和计算机技术，将分布在不同地点的计算机及电子终端设备连接起来，它们按照约定的协议进行通讯，以实现软件、硬件和数据资源在用户之间共享。云计算技术是以网络化技术为基础，利用虚拟化技术构筑IT资源池，并为用户提供各类安全便捷的数据存储和计算服务，它为企业数字化升级提供了分析海量数据所需的无限存储空间和弹性计算能力，进而实现企业经营产生的大量原始数据转化为精确的企业生产经营洞察。
智能化
技术是将传统的机械化和自动化生产转化为基于计算机和现代控制理论的高度自动化和数字化的生产方式。智能化技术主要是通过自动化和数字化来提高生产效率、降低成本和提高产品质量。这种技术的发展早在上个世纪70年代就已经开始了，主要应用于生产流水线和工业自动化等领域。然而，由于受到技术限制和环境条件的影响，智能化技术的应用范围相对较窄。智能化技术的主要目标是实现生产过程的自动化和数字化，从而提高生产效率和产品质量。智能化技术的应用主要集中在工业制造、交通运输、医疗保健、金融服务等领域。
目前，随着区块链技术的快速发展和应用，数字化技术正在进一步发展为区块链化。区块链是一种基于密码学技术的去中心化、分布式账本系统，其安全、透明、不可篡改的特点得到了广泛应用。区块链技术不仅可以用于数字货币交易，还可以应用于智能合约、数据共享、溯源追踪等领域。区块链技术的发展，极大地促进了数字化技术的进步和升级。
区块链化后下一个阶段的数字化技术将围绕着人工智能展开。人工智能是一种仿生学科，通过模拟人类大脑的思维方式和认知能力，实现对数据、图像、声音等信息的自动处理和分析。人工智能具有高效、准确、自适应的特点，可以实现对复杂数据的自动分类、识别、处理和预测。人工智能技术则主要是通过自主学习和决策，实现人类智能的扩展和弥补，从而实现更高级的人工智能行为。随着ChatGPT的横空出世，行业AI创新应用也将迎来快速发展期。
未来的数字化技术还将更加注重用户体验和数据安全。在数字化技术发展的前期，更多的关注点是技术本身的发展和应用，而在数字化技术发展到区块链化后，更多的是对数据的隐私保护和用户体验的优化。随着技术的不断跃迁，数字化技术将更加注重对用户需求的关注和满足，为用户提供更好的服务和体验。
组织文化变革：聚焦管理方式、沟通方式及决策方式
在数字化升级的过程中，组织文化变革是不可避免的。组织文化是企业发展的基础，是一系列共同的价值观、信仰和行为准则的集合。数字化升级需要改变传统的管理方式、沟通方式和决策方式，从而适应新的业务模式和数字化技术的应用。这种变革需要全员参与和支持，包括高层领导和中层管理人员。企业需要建立一种开放、创新、积极的组织文化，鼓励员工探索新的业务模式和技术应用。此外，企业需要注重培训和激励员工，提高他们的数字化技能和专业素养，从而适应数字化升级的新要求。只有建立了适应数字化升级的组织文化，企业才能更好地应对市场变化和实现可持续发展。
数字化升级为企业产生的价值效益
我们可以把Gartner的数字化成熟度模型与数字化升级投资回报率（ROI）进行结合分析数字化升级对企业的价值提升。
Gartner的数字化成熟度模型是一个评估企业数字化转型程度的工具，它将数字化转型分为五个阶段，从低到高依次是初级、中级、高级、领先和全面数字化，通过评估企业在不同阶段的数字化能力和应用程度，来帮助企业了解自己的数字化水平，以及需要进行哪些方面的改进和升级。
数字化升级投资回报率（ROI）则是用来评估企业数字化投资的收益率的指标，它可以帮助企业评估数字化投资的效果，并为企业提供决策支持，帮助企业优化数字化投资策略，提高数字化转型的收益。
将这两个工具结合起来，企业可以通过数字化成熟度模型来了解自己的数字化水平，找到自己在数字化转型过程中的瓶颈和问题，并制定数字化升级计划。然后，企业可以通过数字化升级投资回报率来评估数字化升级计划的收益率，以决定是否继续投资和如何进行投资。
数字化升级投资回报率（ROI）= (增加的收入 – 数字化升级成本) / 数字化升级成本，假设某企业进行数字化升级，投入成本为100万元：
1、生产效率提升，每年可减少人力成本50万元；
2、销售额增加，每年可增加销售收入80万元；
3、产品质量提高，每年可减少售后服务成本20万元
4、管理效率提升，每年可减少管理成本30万元。
5、根据上述收益数据，可以计算该企业的数字化升级价值效益：
数字化升级后，企业实现了以下投资回报率= (50 + 80 + 20 + 30 – 100) / 100 = 0.8。2022年首个数字化转型国家标准《信息化和工业化融合数字化转型价值效益参考模型》发布，国家标准通过价值效益分类体系、基于能力单元的价值创造和传递体系、基于新型能力的价值获取体系等参考模型，帮助组织以价值效益为导向，实现可持续创新发展，我们可以有参照更多的维度来计算数字化升级投资回报率。
为了表达出所有企业的数字化升级价值效益的分布，我们可以使用一个散点图。横轴表示企业的数字化成熟度水平，使用数字化成熟度模型（例如Gartner的数字化成熟度模型）对企业进行评估。纵轴表示企业的数字化升级投资回报率（ROI）。每个点代表一个企业，点的大小可以表示企业的规模。数字化升级投资回报率（ROI）的示例数据集包括100个样本企业。
通过绘制这样一个散点图，我们可以看到不同数字化成熟度的企业之间的ROI差异，数字化成熟度高的企业更容易获得高的数字化升级投资回报率，而数字化成熟度低的企业则往往难以实现高的数字化升级投资回报率。
同时，可以发现数字化升级投资回报率的分布呈现出一定的正态分布趋势，这意味着大多数企业的数字化升级投资回报率都集中在一个相对稳定的区间内，只有少数企业可以获得较高的数字化升级投资回报率。
我们还可以通过柱状图表示出这100个企业的所属行业的均值对比，横轴表示企业编号。纵轴表示企业的数字化升级投资回报率（ROI）和这个企业对应的行业ROI均值。示例数据集包括100个企业。
这可以帮助企业了解数字化转型的潜在效益，并为其数字化转型战略提供指导。
以上数据仅为示例数据，实际数字化成熟度和数字化升级投资回报率的具体定义和计算方式需要根据实际情况来确定。
此外，还需要对不同行业、不同规模的企业进行分类，以便更准确地评估数字化升级的价值效益。
数字化升级价值效益评估的几个思考维度
提高效率和降低成本
我们重点关注研发范式的改变来提升效率和降低成本，可以从以下方向对标和思考提升：
敏捷开发模式是一种适用于软件开发的模式，强调快速迭代和不断反馈，旨在提高生产效率和研发成果。在这种模式下，研发团队可以在项目开发的不同阶段进行调整和优化，以适应快速变革的数字化技术研发要求。此外，敏捷开发模式还强调团队合作和自组织，以更好地实现项目目标。
相比之下，瀑布模式是一种传统的软件开发模式，按照严格的阶段性流程进行开发。每个阶段的完成需要满足特定的要求和标准，直到整个项目完成。瀑布模式的优点是有清晰的阶段划分和严格的标准要求，但其缺点是缺乏灵活性和适应性，很难满足快速变革的数字化技术研发要求。
增量模式是一种混合模式，可以结合敏捷开发和瀑布模式的优点。该模式将研发过程划分为多个阶段，每个阶段都有明确的交付成果和标准要求。在每个阶段结束后，团队可以根据反馈进行调整和优化。增量模式可以平衡瀑布模式和敏捷开发模式的优缺点，适用于数字化技术研发的快速变革环境。
开放式创新模式是一种基于开放合作的研发模式，适用于数字化技术的前沿研发。该模式通过与其他企业、大学和研究机构合作，共同推动创新。企业可以共享研究成果和知识，并从他人的专业知识和经验中受益，从而实现降低研发成本和提高效率的目标。
提高客户体验
我们所生活的世界正变得越来越数字化，不论是工作、生活还是娱乐，人们的需求都在不断变化。我们需要时刻关注用户的需求和期望，从而为他们提供更好的产品和服务。以下是需要重点要关注的要点：
二维信息是指用户需要以图像、文字、数字等形式获取和理解信息，如网页、文档、电子书等。随着互联网的发展，二维信息已经成为人们获取信息的重要渠道之一。在设计产品或服务时，我们需要考虑到用户对信息的获取和理解能力，通过合理的信息架构、页面布局和内容排版等方式，提高用户的阅读体验和信息获取效率。
关系链接是指用户需要在不同信息或内容之间建立联系、找到关联性，如社交网络、知识图谱等。这种链接可以帮助用户更好地了解和掌握信息，提高他们的决策能力和问题解决能力。在设计产品或服务时，我们需要考虑到用户对关系链接的需求，通过合理的信息架构、标签分类和内容关联等方式，提高用户的信息获取效率和决策能力。
物理现实是指用户需要在真实的物理环境中进行交互、操作或体验，如智能家居、智能手表等。这种体验可以帮助用户更好地掌握和使用产品或服务，提高他们的使用效率和满意度。在设计产品或服务时，我们需要考虑到用户对物理现实的需求，通过合理的界面设计、交互设计和操作流程等方式，提高用户的使用体验和操作效率。
生理感受是指用户在感官、情感、认知等方面获得身体和心理上的愉悦、满足或舒适。例如，音乐、艺术、健身等产品或服务都是为了满足用户的生理感受。如何满足用户的生理感受是产品或服务设计的重要考虑因素之一。
三维体验是指用户需要在虚拟或现实环境中获得沉浸式的、具有深度和交互性的体验，如游戏、虚拟现实、增强现实等。这种体验可以帮助用户更好地感受和理解产品或服务，增强他们的参与感和忠诚度。在设计产品或服务时，我们需要考虑到用户对三维体验的需求，通过合理的界面设计、交互设计和视觉效果等方式，提高用户的参与感和满意度。
创造新的商业模式：
数字化转型、开拓新市场
当企业进行数字化转型时，一个重要的目标是创造新的商业模式以开拓新市场。下面是一些思考：
技术是数字化转型的关键，但商业模式是成功的基础。在数字化转型过程中，企业应该重视商业模式的创新，而不仅仅是技术的应用。只有创新的商业模式才能真正带来业务增长和差异化竞争优势。
了解客户需求和行业趋势是制定新商业模式的关键。数字化转型可以帮助企业更好地了解客户需求和行业趋势，并根据这些信息制定更具竞争力的商业模式。企业应该通过数据分析和市场调研等方式深入挖掘客户需求和行业趋势，并根据这些信息制定适合自己的商业模式。
敏捷创新是数字化转型中创造新商业模式的有效方式。数字化转型让企业拥有更高效、更敏捷的创新能力。企业可以通过快速试错、快速验证、快速迭代的方式快速创新，并找到适合自己的商业模式。
与合作伙伴共同创造新商业模式。数字化转型将带来越来越多的合作机会。企业可以与合作伙伴合作创新，共同探索新的商业模式。这种合作方式不仅可以提高创新效率，还可以扩大市场份额
总之，数字化转型是企业创造新商业模式和开拓新市场的重要途径。企业应该关注商业模式的创新和客户需求，通过敏捷创新和合作探索，找到适合自己的商业模式，并不断优化、调整，实现业务增长和差异化竞争优势。
提升竞争力：数据驱动决策、快速响应市场变化
在当今的商业环境中，企业需要不断地提高自己的竞争力才能在市场中立于不败之地。数据驱动决策和快速响应市场变化是提升竞争力的两个关键因素。
首先，数据驱动决策是指企业在做出决策时，要充分利用可获得的数据，通过数据分析、挖掘和应用，提高决策的科学性和准确性。这可以让企业更好地了解客户需求、市场趋势和竞争对手的情况，从而更好地制定业务策略、优化产品设计和销售渠道，提高销售额和市场占有率。
其次，快速响应市场变化是指企业能够在市场变化时快速做出反应，包括调整战略、产品和服务的定位等。这可以让企业更好地应对激烈的市场竞争和变化，抓住市场机遇和风险，从而保持竞争优势。
数字化升级的实施策略
确定数字化升级目标和范围
在数字化升级之前，我们需要明确目标和范围，以便为整个数字化升级过程提供方向和重点。这包括评估现有业务流程、识别瓶颈和痛点，并确定可实现的数字化解决方案。我们需要确定数字化升级的优先级和时间表，以便保证数字化转型与业务目标相一致。
建立数字化升级团队和制定计划
数字化升级需要一个专门的团队来规划、执行和监控整个过程。这个团队应该由数字化升级专家、IT专家、业务领导人和其他相关人员组成。团队成员应该有清晰的职责和角色，以确保数字化升级计划得以顺利实施。同时，制定数字化升级计划是非常关键的一步，计划中应包含数字化升级的目标、时间表、资源需求和实施步骤等内容。
投资数字化升级并进行监控和评估
数字化升级需要投资，包括购买数字化技术和工具、培训员工和其他支出。同时，数字化升级还需要监控和评估，以确保数字化升级计划的有效性和效率。监控和评估可以通过制定关键绩效指标、收集数据、进行定期检查和评估等方式来完成。这样可以确保数字化升级能够带来实际的业务价值和收益，并为未来数字化升级提供经验教训。
数字化升级面临的挑战和需要完善的方案
人才短缺和文化障碍
人才短缺和文化障碍是数字化转型中比较普遍的问题。企业可能会因为人员技能和资源不足而无法顺利地实现数字化转型。此外，文化障碍也可能导致数字化转型的失败，例如企业的员工可能会对数字化转型产生抵触情绪，从而影响数字化转型的顺利进行。
数据安全和隐私问题
数据安全和隐私问题也是数字化转型过程中需要注意的问题。随着企业数字化程度的提高，企业需要处理大量的敏感数据，包括客户信息、商业机密等。因此，数据安全和隐私保护显得尤为重要，企业需要采取一系列有效的措施来确保数据的安全性和隐私性，避免数据泄露和信息安全问题。
投资成本和风险管理
投资成本和风险管理也是数字化转型过程中需要考虑的问题。数字化转型需要企业进行大量的投资，包括技术、设备、人员等方面的投入。而且数字化转型也面临着一定的风险，例如技术风险、市场风险等，需要企业进行合理的风险管理和规划。
总结
随着科技的不断进步，数字化升级已经成为了企业发展的必然趋势。通过对样本企业数字化效益评估的初步研究结果来看，数字化升级的投资需要一定的成本，但是这种投资可以在未来带来巨大的效益。企业需要根据自身实际情况制定数字化升级计划，并投资数字化升级以提高效益。
同时，还需要意识到，数字化升级不仅仅是单纯的技术改变，还需要领导者的支持和组织内部的协作来实现数字化升级的价值提升效果。领导者需要明确数字化升级的目标和意义，并为数字化升级提供资源和支持。组织内部需要建立协作机制，打破部门间的壁垒，促进信息共享和协作，以实现数字化升级的最佳效果。
最后，企业还要在数据要素开发利用与数据安全、隐私保护之间寻求平衡，加大投入数字化升级效益显著的高潜数字场景，充分释放数据要素活力，增强企业创新发展能力。
参考文献:
GB/T 23011-2022 信息化和工业化融合数字化转型价值效益参考模型.
MIT IDE RESEARCH BRIEF VOL.2016.1 , rethinking networks:exploring strategies for making users more valuable.
